玉米收獲機專利維權方案設計分析
胡  偉1    劉玉樂2
（1天津市農業(yè)機械局；2天津農學院）

1 前言
企業(yè)發(fā)展需要許多條件，人才、資金、管理、技術等等，而技術是企業(yè)的核心競爭力之一，對于制造型、開發(fā)性的企業(yè)，尤其如此。因此，保護自己的技術優(yōu)勢是企業(yè)必須注重的工作，申請專利是企業(yè)保護自身技術權力的一個有效措施，保護自己的知識產權又是企業(yè)保護核心競爭力的一個重要組成部分。
天津富康農業(yè)開發(fā)有限公司（以下簡稱富康公司）是我國玉米收獲機專業(yè)生產企業(yè)之一，也是行業(yè)內擁用一定知名度的企業(yè)，產品產量也居國內生產企業(yè)前列。富康公司從1998年開始投身玉米收獲機的開發(fā)生產，開發(fā)4YW-3型玉米聯(lián)合收獲機。在生產4YW-3型玉米收獲機的同時，企業(yè)又傾注了很大的精力用于新產品、新技術的研究開發(fā)。取得多項國家專利，其開發(fā)的以扶禾桿為特征的不對行收獲技術成功地解決了玉米對行收獲的難題，取得了國家專利，同時面向市場推出了具有自主知識產權的4YW-Q型全幅玉米收獲機，該型玉米收獲機可以從田塊任意位置進入田間作業(yè)，可以適應不同種植行距的玉米的收獲，該型玉米收獲機的問世，受到業(yè)內人士的極大關注，產品推向市場之后，受到用戶的歡迎，產品銷往北京、天津、河北、山西、內蒙古、河南、山東、陜西、黑龍江、吉林、遼寧、安徽等16個省、市、自治區(qū)，列入農業(yè)部農機購機補貼目錄。
但是，近年來，一些農機企業(yè)，也開始將扶禾桿裝置安裝到他們的玉米收獲機產品上，富康公司經過一定的調查，認定這些行為侵害了自己的合法權益，為此，開始積極采取措施，以維護自己的專利權益。為此制訂了專利維權方案。
通過富康公司專利維權案例設計的分析，也可以給行業(yè)內其它企事業(yè)單位以借鑒。相關農機企事單位可以通過精心組織的有理、有節(jié)、有利的專利維權行動保護自身的合法權利，取得經濟上、宣傳輿論上的利益。同時，通過專利維權行動對其他有專利侵權行為的企業(yè)以警世，提請行業(yè)各方重視知識產權的保護，提高全行業(yè)知識產權方面的法律意識，起到“清潔”農機技術市場的作用。
2  我國玉米收獲機專利情況
從1986年至今，我國收獲機械專利申請合計951件，其中發(fā)明107件，實用新型844件，外觀設計22件。
玉米收獲機專利合計102件。其中，發(fā)明專利申請20件，實用新型專利申請82件。對發(fā)明專利進行分析，外國申請與國內申請比例為4：16；國內職務發(fā)明與非職務發(fā)明申請比例為2：14；剛公開的2件，公開后正在審查的7件，公開后撤回的2件，授權后不繳納年費放棄的4件。目前有效的發(fā)明專利4件，占20％。就20件發(fā)明專利的申請主題看其中11件涉及不拘行收獲，占55%，其他涉及青貯、部件改進等零散設計構思。從數量看，包括發(fā)明和實用新型，1990年前的有4件，1991~1995年有8件，1996~2000年有25件，2001~2005年有104件，呈逐年增長的態(tài)勢。專利申請量的明顯增長，與玉米收獲機市場需求增長相同步。
就其主要技術方案而言，有以石家莊農機制造公司為代表的調行式結構、葡萄牙達庫尼亞的雙圓盤式結構、德國肯勃公司排稈式結構、天津富康公司強制喂入加扶禾桿式結構、北京立式橫向集禾式結構及其他類型全幅切割式結構。由此可以看出我國玉米收獲機的技術主攻方向是針對實現不等行距收獲問題。4件有效發(fā)明專利分別為山東省01135222.1的玉米青貯收獲機、北京市的99109288.0前置立式割臺玉米收獲機、聯(lián)邦德國肯勃公司96111937.3玉米類不拘行收獲機（2件）。
3  富康公司專利情況
天津富康農業(yè)開發(fā)有限公司是專業(yè)從事農業(yè)機械研究、開發(fā)的集科工貿于一體的實業(yè)公司,占地93460平方米，建筑面積31000平方米。1998年研制的4W—3型背負式三行玉米收獲機成為國內同種機型中技術領先的產品，并于1999年通過天津市農機新產品鑒定，實現小批量銷售。產品已覆蓋16個省的玉米產區(qū)，引起各級領導、農機農業(yè)專家、購機客戶的極大關注。2002年由研究開發(fā)了4YW-Q型全幅玉米收獲機。2003年1月8日，由天津市科委組織的農機專家組對4YW—Q型全幅不對行玉米聯(lián)合收獲機進行了鑒定，鑒定結論是：4YW—Q型背負式全幅玉米聯(lián)合收獲機是對我國玉米機械化收獲技術的重大突破，技術水平達到國內領先水平。2003年1月，4YW—Q型全幅玉米聯(lián)合收獲機被天津市政府授予第三屆天津農業(yè)名牌產品。2003年4月，天津富康公司《4YW—Q型（不對行）玉米聯(lián)合收獲機產業(yè)化》被科技部確定為國家級星火計劃重點產品項目；2004年5月，天津富康公司被科技部確定為玉米主產區(qū)機械化收獲技術推廣項目，同時被確定為國家玉米機械化收獲技術依托單位。2004年8月，被科技部授予國家星火計劃——龍頭企業(yè)技術創(chuàng)新中心。天津富康公司有較強的產品研究、開發(fā)力量，并有較強的可持續(xù)發(fā)展能力，研制和儲備的多項實用新型技術和新技術產品使企業(yè)儲備了充足的發(fā)展后勁。
其中，富康公司的以扶禾桿為特征的不對行收獲技術專利，ZL01268395.7；ZL01279087.7，有效地解決了玉米不對行收獲難題；雙向卸糧裝置，ZL200520144668.X，實現了卸糧不停車；可升降果穗升運器，ZL200620018527.8，可使運輸狀態(tài)時，在高度方面的通過性好。這三項專利成為富康公司的玉米收獲機的核心技術所在，尤其是扶禾桿技術，成功的解決了玉米不對行收獲的難題。
2005年，富康公司與河北萬通公司采用專利合作的方式，在萬通公司進行玉米收獲機的合作生產，取得成功，產品列入相關省農機補貼目錄，享受補貼優(yōu)惠政策，成為專利合作的一個成功范例。
4  專利被侵權情況
從2004年起，富康公司技術人員、銷售人員從農機銷售市場和參加一些展覽會、現場會，就發(fā)現一些玉米收獲機生產企業(yè)開始在其收獲機割臺商使用富康公司擁用專利的扶禾桿技術。到2006年，共發(fā)現侵權企業(yè)6家，侵權包括扶禾桿技術、雙向卸糧裝置等，其中，主要是扶禾桿技術被侵權**多。這些企業(yè)分布在北京、山東、河北、陜西等地。尤以侵權扶禾桿技術為甚。原因是該項技術是目前解決我國玉米技術對行問題的關鍵技術，很多企業(yè)雖然一直在研究攻關，都無功而返，到目前為止，曾經設想過很多種解決方案，但都難以繞過這一實用技術的關口。加之扶禾桿技術結構簡單，易被模仿，有能有效地解決技術難題，所以成為被侵權的“重災區(qū)”。
尤其是一些企業(yè)明知其采用的技術是富康公司的專利，卻仍然堅持侵權行為。有的說，我們過去就是被侵權的**大受害者；有的說，中國的專利就那么回事；甚至大張旗鼓的宣傳其侵權采用的技術，毫無顧忌。總之，對其侵權行為不以為然，反映出行業(yè)內專利權方面法律意識淡薄的情況。
5  富康專利維權方案設計
5.1 維權方案設計
在實施**終的方案之前，可以采取明示自己權利的保護策略。包括：一、在產品、說明書和宣傳材料的顯要位置貼上標識，主張自己的權利，防止侵權方說“不知道”；二、在業(yè)內《中國農機化導報》、《當代農機》、《農業(yè)機械》、《農機科技推廣》、《農機市場》、《農機質量與監(jiān)督》等報紙、雜志上刊登聲明，主張自己的權利，給侵權方制造輿論壓力和心理壓力，同時，也達到宣傳企業(yè)、宣傳產品的作用，一舉兩得；三、以內參、情況反映等方式報告有關領導和行業(yè)管理部門，陳訴被侵權的情況，爭取支持。這些步驟也是整個維權方案不可或缺的有機組成部分。也可收集侵權事例提供給有關媒體，提供新聞線索，協(xié)助媒體記者開展調查，進行必要的宣傳造勢。
為維護合法權力，**終可能的徹底解決方案，應該落在通過法律手段來解決問題。因此，設計出如下維權行動方案。
（1） 收集證據
① 收集各種會議、活動中所含侵權事實的照片、產品樣本和圖片；
② 收集侵權方的網頁照片、文字資料；
③ 收集報紙雜志在“不經意”對侵權產品及其生產、銷售情況的報道；
④ 收集侵權方侵權產品的銷售數量（包括報刊報道、內部文件等資料）；
⑤ 侵權產品購機用戶證據（發(fā)票、農機購機補貼記錄、樣機、用戶購機的證言證物等）。
（2） 分析侵權企業(yè)情況
① 企業(yè)規(guī)模；
② 企業(yè)在行業(yè)的影響度；
③ 侵權產品數量；
④ 企業(yè)處所。
（3） 研究訴求取舍
① 確定投訴（起訴）對象；
② 確定投訴（起訴）地點；
③ 確定訴求具體內容（經濟、名譽等）；
④ 確定訴求的渠道（法院、知識產權局等）；
⑤ 研究訴求的成本與預期的結果。
（4） 確定維權實施部門
① 自己行動，確定部門和人員；
② 委托專利事務所。
（5）維權過程的宣傳造勢
宣傳工作應該貫穿整個維權行動，營造一個良好的輿論氛圍。
5.2 對維權方案設計的分析
（1）證據收集應盡可能翔實。報刊、廣告等圖片可以作為佐證，但更應收集到用戶購買侵權產品的證據，如購機發(fā)票、農機管理部門購機補貼的協(xié)議、合同等侵權實際發(fā)生的證明。還應注意從侵權企業(yè)對外宣傳的文件、新聞稿中收集其侵權產品生產數量，以便在維權時能準確計算經濟損失數額。證據從總量而言，是多多益善，但必須收集到實際交易的核心證據。
我方應主動通過文獻檢索或搜集相關證據論證我專利確實具備新穎性和創(chuàng)造性，自己具備先用權，檢查專利是否已經授權或是否還在有效期內。即占在對方可能反訴的立場上進行思考。
（2）分析侵權企業(yè)的情況，做到知己知彼，維權時更能把握分寸，采取針對性的措施。對此，有兩種策略，第一種是先找力量比較薄弱的對手，即俗話說的找“軟柿子”捏，力求一戰(zhàn)而屈人之兵，重成功率，為之后的啃硬骨頭奠定基礎。但是要注意，要出手就要確保勝訴，明確確認被告侵權，不調解，即使不求經濟收益，也要明確對方侵權事實成立。此戰(zhàn)，以宣傳為主，經濟收益其次。這一方式較為便捷，但宣傳作用有限，經濟利益也有限，不過風險也比較小。第二種是直接面對實力強大的對手，硬碰硬，宣傳效果顯著，經濟收益也可能豐碩，但存在的風險也比較大，難度也大，所化費的精力、財力也可能比較多。行動的前提是在充分咨詢專利事務專家的基礎上，選擇效益**大化的策略。
（3）在上述情況分析之后，確定維權的優(yōu)選對象。在具體起訴地點上需要斟酌，鑒于我國目前具體情況，訴求地點優(yōu)選我方所在地，其次是第三方地區(qū)，盡量避免在對方所在地，避免地方保護主義作祟；**好選擇異地代理商作為被告，把生產企業(yè)作為連帶人牽入案件。
訴求所要達到的目的，需根據侵權企業(yè)的情況，確定宣傳和經濟利益誰優(yōu)先。至于訴求渠道，**終的結果都是由法院定案，但國家相關知識產權管理部門對侵權事實的認定起作至關重要的作用。因此，要根據實際情況選擇是直接對簿公堂，還是先到知識產權部門舉報投訴，待知識產權部門確認侵權事實成立，再以此為據，進行法律訴訟。
（4）凡事預則立，不預則廢。侵權方在被訴求之后，肯定不會束手就擒，也會用可能的辦法、手段來進行反擊，這一點必須預想到。
關于對方可能的反應。對方在生產經營中，面對專利侵權指控。在這種情況下，生產經營者或感到六神無主，不知如何是好；或四處請客送禮托關系擺平；或置之不理，我行我素。          
或許，被告方可能優(yōu)選的策略就是提出專利無效，企圖通過專利無效宣告程序，請求法院宣告我方專利權無效（被國家知識產權局宣告無效的專利權視為自始即不存在） ，這時，法院會暫停審理，等待專利部門的認定結果。此時，如果我方提出訴訟保全，對侵權方震懾力**大，但我方承擔的風險也同樣巨大。因此，前期取證工作必須嚴謹、完備。還也要有長期作戰(zhàn)，甚或失敗的思想準備。
對方若認識到確實屬于侵權，也可能會提出和解或調解的解決方式。這種方式尤其對于侵權者來說為優(yōu)選方式，付出代價較小。我方在有理、有利、有節(jié)的基礎上也可以考慮。如果對方的認錯態(tài)度誠懇，給出的條件適當，未必非要對簿公堂。但前提應該是對方確認侵權事實成立，這樣有利于我方后續(xù)對其他侵權方的維權工作。
（5）開啟維權具體方案時，必須評估可能的結果與可能的花費。由公司自己組織維權行動，對自身情況和對方侵權情況在技術上比較清晰，但是可能費時費力，牽扯精力過多，影響其他工作開展，但官司勝訴，所獲效益較大。在公司人員較少，對專利事務不熟悉的現狀下，委托對專利事務有專長的專利事務所合作則是一項明智的選擇，也對對方有相當的威懾力。專利事務所有專利方面的專門人才，業(yè)務熟悉，采用委托代理的方式，不牽涉企業(yè)過多地精力，同時也充分利用專業(yè)部門的技能。但公司必須輔之以專業(yè)技術人員，這種選擇對可能的經濟收益需要明確具體的效益分配方案。
6  維權結果的預期分析與討論
通過維權行為，可能產生以下幾種結果。
（1）經過充分的準備和充足的證據，維權行動取得成功，一是阻止了侵權方的行為，二是我方獲得經濟收益，三是達到宣傳目的，實現維權行動的初衷。這是**為理想的結果。勝訴之后，可以采用多種方式進行下一步工作。如，對方停止侵權，賠償經濟損失；也可以在取得經濟與輿論宣傳成效之后，就此與對方開展合作，專利入股、專利合作，參與分紅，專利轉讓等都是可選之舉措，以此實現雙贏。
（2）由于各種原因，訴求形成僵持狀態(tài)，可能長時間的持續(xù)，雙方基于人力、物力的耗費，**終達成調解。此結果可能取得部分經濟效益，可達到宣傳目的，但對后續(xù)的其他侵權方而言，我方則較難以開展維權行動。在這種結果中，寧可損失部分經濟利益，也要確認對方的侵權事實。
（3）由于對專利內涵的不同理解，或專利闡述的適當，或證據不確定，我方訴求未果，以失敗告終。我方在經濟上、輿論宣傳上都將十分不利，處于十分被動的地位。當竭盡全力避免之。在設計方案中也需要做出這種結果的預案。
從當前掌握的有關證據及對有關專利事務專家的咨詢，綜合分析，產生前兩種結果的可能性較大，而第三種的概率較小。
  
鳴謝：本文在撰寫過程中，曾在天津市第二屆農機化青年讀書班上作為案例組織學員進行討論分析，學員們提出了很多建設性的意見，本文予以了采納，在此表示感謝。